所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人朱军红、主管会计工作负责人李勇胜及会计机构负责人(会计主管人员)陆寅声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 6,371,777,551.69 21,798,718,911.58 -70.77%
归属于上市公司股东的净利润（元） 35,056,490.28 32,184,839.43 8.92%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 29,354,182.14 32,502,242.55 -9.69%
经营活动产生的现金流量净额（元） -297,422,677.16 308,400,816.52 -196.44%
基本每股收益（元/股） 0.2203 0.2022 8.95%
稀释每股收益（元/股） 0.2203 0.2022 8.95%
加权平均净资产收益率 3.02% 3.82% -0.80%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 13,172,391,695.81 10,804,161,303.93 21.92%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,179,753,472.49 1,142,098,669.65 3.30%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 6,575,601.72 以前年度递延收益确认进本期其他收益及当期收到的政府补助。
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 2,912,056.22 主要为交易性金融资产公允价值变动影响。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 0.93 其他
其他符合非经常性损益定义的损益项目 112,623.25 进项税优惠政策
减：所得税影响额 1,863,193.17
少数股东权益影响额（税后） 2,034,780.81
合计 5,702,308.14 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 12,530 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0
前 10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况
股份状态 数量
上海兴业投资发展有限公司 境内非国有法人 25.21% 40,104,743
朱军红 境内自然人 4.65% 7,406,025 5,554,519
中国工商银行股份有限公司－富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF） 其他 3.46% 5,500,000
中天国富证券有限公司 境内非国有法人 2.25% 3,581,000
基本养老保险基金一二零二组合 其他 1.96% 3,126,105
杭州睿星投资管理有限公司－睿星财富 2 号证券投资基金 其他 1.86% 2,955,300
上海申九资产管理有限公司－申九积极进取 3 号证券私募投资基金 其他 1.57% 2,500,000
华夏人寿保险股份有限公司－分 其他 1.38% 2,200,264
红－个险分红
全国社保基金四一四组合 其他 1.32% 2,099,949
中国工商银行股份有限公司－易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 其他 1.21% 1,930,762
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
股份种类 数量
上海兴业投资发展有限公司 40,104,743 人民币普通股 40,104,743
中国工商银行股份有限公司－富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF） 5,500,000 人民币普通股 5,500,000
中天国富证券有限公司 3,581,000 人民币普通股 3,581,000
基本养老保险基金一二零二组合 3,126,105 人民币普通股 3,126,105
杭州睿星投资管理有限公司－睿星财富 2 号证券投资基金 2,955,300 人民币普通股 2,955,300
上海申九资产管理有限公司－申九积极进取 3 号证券私募投资基金 2,500,000 人民币普通股 2,500,000
华夏人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 2,200,264 人民币普通股 2,200,264
全国社保基金四一四组合 2,099,949 人民币普通股 2,099,949
中国工商银行股份有限公司－易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 1,930,762 人民币普通股 1,930,762
朱军红 1,851,506 人民币普通股 1,851,506
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前 10 名股东中，公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前 10 名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 1.公司股东杭州睿星投资管理有限公司-睿星财富 2 号证券投资基金除通过普通证券账户持有 202,410 股外，通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,752,890 股，实际合计持有 2,955,300 股。2.公司股东上海申九资产管理有限公司－申九积极进取 3 号证券私募投资基金通过普通证券账户持有 0 股外，通过东方证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,500,000 股，实际合计持有 2,500,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
朱军红 5,554,519 5,554,519 高管锁定 按高管锁定
陈卫斌 293,250 8,250 285,000 高管锁定（陈卫斌先生于2018年3 月 12 日辞职，原定任期届满日为 2020年5月 10日） 按《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》要求
夏晓坤 160,500 40,104 120,396 高管锁定 按高管锁定
陈娟 94,350 0 94,350 高管锁定 按高管锁定
高波 88,575 0 88,575 高管锁定 按高管锁定
张王军 71,250 17,775 53,475 高管锁定 按高管锁定
郝萌萌 23,210 5,803 17,407 类高管锁定 按类高管锁定
李凌云 13,954 3,450 10,504 类高管锁定 按类高管锁定
张少华 5,400 0 5,400 高管锁定 按高管锁定
游绍诚 5,100 1,275 3,825 高管锁定（游绍诚先生于2017年9 月 29 日辞职，原定任期届满日为 2020年5月 10日） 按《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》要求
合计 6,310,108 76,657 0 6,233,451 -- --
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
