国信证券股份有限公司2017 年第一季度报告
2017 年 4 月
国信证券股份有限公司 2017 年第一季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人何如、主管会计工作负责人岳克胜及会计机构负责人周中国声明 ：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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国信证券股份有限公司 2017 年第一季度报告
目录
第一节 重要提示 ................................ .............................. 1
第二节 公司基本情况 ................................ .......................... 3
第三节 重要事项 ................................ .............................. 6
第四节 财务报表 ................................ ............................. 10
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国信证券股份有限公司 2017 年第一季度报告
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标 （合并报表）
单位： 人民币元
项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末
（2017 年 3 月 31 日） （2016 年 12 月 31 日） 增减
总资产 185,092,638,864.94 193,029,464,345.17 -4.11%
归属于上市公司股东的净资产 49,656,920,547.13 48,390,683,380.53 2.62%
单位：人民币元
项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期
（2017 年 1-3 月 ） （2016 年 1-3 月 ） 增减
营业收入 2,602,497,399.83 2,880,358,328.68 -9.65%
归属于上市公司股东的净利润 1,040,965,772.96 842,783,492.99 23.52%
归属于上市公司股东的扣除非经 1,022,061,796.61 841,731,908.89 21.42%
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -2, 398,762,076.77 -4,896,609,564.51 51.01%
基本每股收益（元/股） 0.13 0.10 30.00%
稀释每股收益（元/股） 0.13 0.10 30.00%
加权平均净资产收益率 2.12% 1.69% 上升 0.43 个百分点
单位： 人民币元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额 说明
（2017 年 1-3 月）
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -508,894.17
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一 26,164,765.10 主要是收到各项政府补助。
标准定额或定量享受的政府补助除外）
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -1,266,299.95
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 706,634.46
减：所得税影响额 6,192,229.09
合计 18,903,976.35
证券投资业务为公司的正常经营业务，故公司持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、衍生金融工具和可供出售金融资产取得的投资收益不作为非经常性损益项目。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 124,222 户 报告期末表决权恢复的优先 不适用
股股东总数
前 10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押或冻结
的股份数量 情况
深圳市投资控股有限公司 国有法人 33.53% 2,749,526,814 2,749,526,814 无
华润深国投信托有限公司 国有法人 25.15% 2,062,145,110 1,652,145,110 无
云南红塔集团有限公司（注） 国有法人 16.77% 1,374,763,407 1,237,287,067 无
中国第一汽车集团公司 国有法人 4.28% 350,564,669 315,508,203 无
北京城建投资发展股份有限公司 境内非国有法人 4.18% 343,000,000 - 无
全国社会保障基金理事会 国有法人 0.62% 50,473,186 50,473,186 无
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 0.60% 49,477,100 - 无
中国银行股份有限公司－招商中证全指证 其他 0.56% 45,555,080 - 无
券公司指数分级证券投资基金
前海人寿保险股份有限公司－海利年年 其他 0.41% 33,704,946 - 无
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证 其他 0.34% 27,792,800 - 无
金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融资产 其他 0.34% 27,792,800 - 无
管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产 其他 0.34% 27,792,800 - 无
管理计划
博时基金－农业银行－博时中证金融资产 其他 0.34% 27,792,800 - 无
管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金融资产 其他 0.34% 27,792,800 - 无
管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产 其他 0.34% 27,792,800 - 无
管理计划
广发基金－农业银行－广发中证金融资产 其他 0.34% 27,792,800 - 无
管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产 其他 0.34% 27,792,800 - 无
管理计划
银华基金－农业银行－银华中证金融资产 其他 0.34% 27,792,800 - 无
管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中证金融 其他 0.34% 27,792,800 - 无
资产管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
股份种类 数量
华润深国投信托有限公司 410,000,000 人民币普通股 410,000,000
北京城建投资发展股份有限公司 343,000,000 人民币普通股 343,000,000
云南红塔集团有限公司（注） 137,476,340 人民币普通股 137,476,340
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中央汇金资产管理有限责任公司 49,477,100 人民币普通股 49,477,100
中国银行股份有限公司－招商中证全指证 45,555,080 人民币普通股 45,555,080
券公司指数分级证券投资基金
中国第一汽车集团公司 35,056,466 人民币普通股 35,056,466
前海人寿保险股份有限公司－海利年年 33,704,946 人民币普通股 33,704,946
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证 27,792,800 人民币普通股 27,792,800
金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融资产 27,792,800 人民币普通股 27,792,800
管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产 27,792,800 人民币普通股 27,792,800
管理计划
博时基金－农业银行－博时中证金融资产 27,792,800 人民币普通股 27,792,800
管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金融资产 27,792,800 人民币普通股 27,792,800
管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产 27,792,800 人民币普通股 27,792,800
管理计划
广发基金－农业银行－广发中证金融资产 27,792,800 人民币普通股 27,792,800
管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产 27,792,800 人民币普通股 27,792,800
管理计划
银华基金－农业银行－银华中证金融资产 27,792,800 人民币普通股 27,792,800
管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中证金融 27,792,800 人民币普通股 27,792,800
资产管理计划
中国工商银行股份有限公司－申万菱信中 18,948,524 人民币普通股 18,948,524
证申万证券行业指数分级证券投资基金
华信信托股份有限公司 12,070,090 人民币普通股 12,070,090
深圳市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称 “深圳市国资委”）持有公
司控股股东深圳市投资控股有限公司（以下简称 “深投控”） 100%股权，同时深
上述股东关联关系或一致行动的说明 圳市国资委还持有公司第二大股东华润深国投信托有限公司（以下简称 “华润
信托”） 49%的股权。因此，深投控与华润信托具有关联关系。除上述内容以外，
公司未获知其余股东是否存在关联关系或一致行动。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况 无。
说明
注：截至本报告披露日，公司股东云南红塔集团有限公司（以下简称“云南红塔”）已注销，云南合和（集团）股份
有限公司（以下简称“云南合和”）承继云南红塔持有的公司股份事项正在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会” ）审核中。具体请见第三节“二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明”。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
（二） 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况
公司未发行优先股。
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 （合并报表）
单位： 人民币元
项目 2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 增减幅度 主要变动原因
衍生金融资产 1,837,550.84 - 不适用 主要是收益互换公允价值变动。
应收款项 3,516,722,668.17 1,380,633,849.20 154.72%主要是应收投资款增加。
应付短期融资款 5,860,388,000.00 611,391,000.00 858.53%主要是发行证券公司短期公司债券
及短期收益凭证规模增加。
以公允价值计量且其变动计入 100,614,468.48 48,957,986.85 105.51%主要是债券借贷业务增加。
当期损益的金融负债
衍生金融负债 132,959,084.01 282,915,675.53 -53.00%主要是收益互换公允价值变动。
代理承销证券款 - 262,861,469.10 -100.00%支付证券发行款。
应交税费 580,179,800.96 969,763,635.48 -40.17%主要是预缴企业所得税。
应付利息 80,007,594.87 34,930,908.15 129.05%主要是短期融资款应付利息增加。
递延所得税负债 158,021,318.48 80,422,008.65 96.49%主要是金融资产公允价值变动产生
的递延所得税负债增加。
其他综合收益 488,817,776.13 263,190,721.20 85.73%主要是可供出售金融资产公允价值
变动损益增加。
项目 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 增减幅度 主要变动原因
投资收益 94,169,460.38 514,397,692.24 -81.69%主要是本期金融资产投资收益减少。
公允价值变动收益（损失） 336,351,611.30 -281,913,204.76 219.31%证券市场波动导致金融工具公允价
值变动。
税金及附加 21,238,726.52 217,850,106.49 -90.25%主要是实施营改增政策所致。
资产减值损失 30,508,327.24 132,073,752.31 -76.90%主要是可供出售金融资产减值损失
减少。
主要是投资性房地产折旧及子公司
其他业务成本 3,514,097.72 1,665,594.85 110.98%国信期货有限责任公司计提的期货
风险准备金增加。
营业外收入 27,914,500.70 7,919,136.25 252.49%主要是收到政府补助增加。
营业外支出 2,818,295.26 6,777,380.94 -58.42%主要是捐赠支出减少。
其他综合收益的税后净额 225,627,054.93 -1,071,968,242.98 121.05%主要是可供出售金融资产公允价值
变动损益增加。
综合收益总额 1,266,424,439.06 -229,377,667.58 652.11%主要是可供出售金融资产公允价值
变动损益增加。
每股收益 0.13 0.10 30.00%本期净利润增加。
经营活动产生的现金流量净额 -2, 398,762,076.77 -4,896,609,564.51 51.01%主要是代理买卖证券支付的现金净
额减少。
筹资活动产生的现金流量净额 -1,388,161,284.97 -772,608,254.41 -79.67%主要是偿还到期债券资金流出增加。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（一）公司 2015 年度配股事项进展情况
2015年5月 19 日，公司2014年度股东大会审议通过公司2015年度配股相关议案。
2015年6月 18 日，中国证监会决定受理公司2015年度配股申请。
