河南豫能控股股份有限公司
2021年第一季度报告
2021年04月
1
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赵书盈、主管会计工作负责人肖合燕及会计机构负责人(会计主管人员)王殿振声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
董事长：赵书盈
河南豫能控股股份有限公司
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
同一控制下企业合并
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 2,412,429,930.53 1,570,137,140.00 1,570,471,824.31 53.61%
归属于上市公司股东的净利润（元） 27,806,791.87 34,038,591.14 33,558,706.60 -17.14%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 21,996,044.28 28,092,802.57 28,092,802.57 -21.70%
经营活动产生的现金流量净额（元） 707,050,990.20 485,268,007.09 484,725,121.86 45.87%
基本每股收益（元/股） 0.0242 0.0296 0.0292 -17.12%
稀释每股收益（元/股） 0.0242 0.0296 0.0292 -17.12%
加权平均净资产收益率 0.45% 0.58% 0.58% -0.13%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 21,468,923,014.52 22,366,890,596.74 22,366,890,596.74 -4.01%
归属于上市公司股东的净资产（元） 6,126,830,875.97 6,099,024,084.10 6,099,024,084.10 0.46%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,396,679.92 主要包括摊销以前年度确认的递延收益238.65万元；子公司鹤淇发电收到鹤壁市财政局中央大气污染防治资金奖励53万元等。
受托经营取得的托管费收入 4,698,113.04 按照与投资集团签订的股权托管协议，本期确认的托管费收入。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -16,979.21
减：所得税影响额 1,919,844.02
少数股东权益影响额（税后） 347,222.14
合计 5,810,747.59 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 86,529 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况
股份状态 数量
河南投资集团有限公司 国有法人 64.20% 738,700,684 0
汇贤财通（北京）投资咨询有限公司 境内非国有法人 0.24% 2,707,500 0
华泰证券股份有限公司 国有法人 0.20% 2,302,469 0
戴燕 境内自然人 0.17% 2,000,000 0
谈文俊 境内自然人 0.17% 1,972,000 0
陆锦鹿 境内自然人 0.12% 1,386,000
领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基金（交易所） 境外法人 0.10% 1,133,000 0
周思思 境内自然人 0.09% 987,600 0
张恒彪 境内自然人 0.08% 925,400 0
曹碧波 境内自然人 0.08% 905,060 0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
股份种类 数量
河南投资集团有限公司 738,700,684
汇贤财通（北京）投资咨询有限公司 2,707,500
华泰证券股份有限公司 2,302,469
戴燕 2,000,000
谈文俊 1,972,000
陆锦鹿 1,386,000
领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基金（交易所） 1,133,000
周思思 987,600
张恒彪 925,400
曹碧波 905,060
上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 戴燕投资者信用证券账户持有数量为2000000股，谈文俊投资者信用证券账户持有数量为1972000股，周思思投资者信用证券账户持有数量为987600股，张恒彪投资者信用证券账户持有数量为925400股，曹碧波投资者信用证券账户持有数量为905060股。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1. 资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额 变动幅度 变动原因
货币资金 801,049,937.86 1,178,376,501.57 -32.02% 主要原因是受资本市场影响，2020年底公司货币资金储备较多。
应收款项融资 390,357,133.83 630,703,957.97 -38.11% 主要原因是子公司交易中心、新乡中益应收票据减少。
预付款项 66,206,825.60 133,276,330.94 -50.32% 主要原因一是子公司交易中心预付铁路运费减少；二是子公司鹤壁鹤淇部分预付燃煤款结算减少。
其他应收款 50,299,032.54 35,298,107.26 42.50% 主要原因是子公司交易中心收到的履约保证金增加。
其他流动资产 171,711,807.16 122,523,655.38 40.15% 主要原因是子公司新能源公司、南阳天益增值税留抵税额增加。
短期借款 1,080,818,380.62 2,207,698,246.87 -51.04% 主要原因是部分防疫专项贷款到期还款。
应付职工薪酬 85,699,994.21 133,938,566.46 -36.02% 主要原因是子公司发放预提职工薪酬。
一年内到期的非流动负债 1,723,885,836.55 1,187,466,320.27 45.17% 主要原因是子公司交易中心及新能源公司一年内到期的长期应付款增加。
其他流动负债 14,517,713.10 10,117,707.30 43.49% 主要原因是子公司新能源公司待转销项税额增加。
递延收益 65,739,174.19 38,673,303.29 69.99% 主要原因是子公司交易中心收到管带机项目节能减排奖励及豫北煤炭储备基地中央预算内资金。
2. 利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 变动幅度 变动原因
营业收入 2,412,429,930.53 1,570,471,824.31 53.61% 主要原因是子公司交易中心本报告期煤炭贸易业务同比增长，煤炭贸易收入增加较多。
营业成本 2,199,263,665.57 1,368,753,176.15 60.68% 主要原因是子公司交易中心本报告期煤炭贸易业务同比增长，煤炭贸易采购成本增加。
销售费用 3,225,856.74 1,620,364.49 99.08% 主要原因是子公司交易中心煤炭销售费用同比增加。
其他收益 2,069,613.44 355,416.67 482.31% 主要原因是子公司交易中心递延收益摊销增加。
投资收益 -3,895,889.39 -9,239,291.08 57.83% 主要原因是对参股公司确认投资收益增加。
营业外收入 461,981.02 1,691,974.58 -72.70% 主要原因是上年同期子公司交易中心收到扣罚客户保证金产生的收入金额大。
少数股东损益 -578,635.80 -2,308,992.44 74.94% 主要原因是含有少数股东的子公司南阳鸭电公司实现净利润同比增加。
3. 现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 变动幅度 变动原因
销售商品、提供劳务收到的现金 2,958,392,997.42 1,884,448,336.36 56.99% 主要原因是子公司交易中心煤炭销售业务产生的现金流入增加。
收到的税收返还 899,397.03 ― ― 主要原因是子公司新能源公司收到税局退还的预缴企业所得税。
收到其他与经营活动有关的现金 86,651,465.12 137,131,187.10 -36.81% 主要原因是子公司交易中心豫煤平台资金上年同期为净流入。
购买商品、接受劳务支付的现金 2,018,518,126.13 1,328,574,637.36 51.93% 主要原因是子公司交易中心煤炭贸易业务增加，导致购买商品、接受劳务支付现金增加。
支付给职工以及为职工支付的现金 162,961,778.05 118,307,147.06 37.74% 主要原因是本报告期支付上年底计提的工资。
支付的各项税费 104,512,537.35 61,516,840.54 69.89% 主要原因是子公司鹤壁鹤淇上年同期增值税有留抵税额，支付的增值税及附加税少。
支付其他与经营活动有关的现金 52,900,427.84 28,455,776.64 85.90% 主要原因是本报告期子公司交易中心豫煤平台资金为净流出。
取得投资收益收到的现金 3,500,274.94 —— 主要原因是收到参股公司润电科技分红款。
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 41,400.00 -100.00% 主要原因是上年同期处置公务用车收到的现金，本报告期无此类业务。
收到其他与投资活动有关的现金 24,103.34 1,084,480.36 -97.78% 主要原因是本报告期孙公司朝歌热力管网入网费减少。
支付其他与投资活动有关的现金 172,976.79 900 19119.64% 主要原因是本报告期子公司项目前期费用增加。
取得借款收到的现金 456,709,057.16 2,160,000,000.00 -78.86% 主要原因是上年同期收到防疫专项贷款和复工复产贷款等。
收到其他与筹资活动有关的现金 200,000,000.00 460,000,000.00 -56.52% 主要原因是上年同期子公司交易中心、新能源公司收到的融资租赁款较多。
支付其他与筹资活动有关的现金 220,513,379.65 115,790,944.43 90.44% 主要原因是子公司交易中心偿还融资租赁款增加。
现金及现金等价物净增加额 -385,175,958.70 1,017,629,815.03 -137.85% 主要原因是本报告期筹资活动产生现金流量金额同比减少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1. 兴县铁路煤炭集运站、鹤壁物流园项目转固
