二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人刘明东、主管会计工作负责人朱彤及会计机构负责人（会计主管人员）吴勇达声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2020年度实现归属于母公司所有者的净利润为14,252.06万元，年末母公司累计未分配利润为-56,164.23万。由于累计未分配利润为负，不具备分配条件，因此本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示
受宏观经济环境、供需关系、海运价格、汇率等多方面因素影响，铁矿石和石油的价格面临频繁波动的风险。作为本公司的主要产品，铁矿石及石油的价格大幅波动对本公司的盈利能力具有直接影响。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节释义................................ ..................................................................................................... 5
第二节公司简介和主要财务指标................................ ................................................................. 5
第三节公司业务概要 ................................................................................................................... 10
第四节经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 13
第五节重要事项................................ ........................................................................................... 28
第六节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 48
第七节优先股相关情况 ............................................................................................................... 55
第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 56
第九节公司治理 ........................................................................................................................... 67
第十节公司债券相关情况 ........................................................................................................... 70
第十一节财务报告 ........................................................................................................................... 74
第十二节备查文件目录 ................................................................................................................. 227
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司、本集团、公司、海南矿业 指 海南矿业股份有限公司
复星集团 指 上海复星高科技（集团）有限公司
复星产投 指 上海复星产业投资有限公司
复星财务公司 指 上海复星高科技集团财务有限公司
实际控制人 指 郭广昌
复星国际 指 复星国际有限公司
海钢集团 指 海南海钢集团有限公司
Xinhai 指 Xinhai Investment Limited
洛克石油 指 Roc Oil Company Pty Limited
海矿国贸 指 海南海矿国际贸易有限公司
如皋矿业 指 如皋昌化江矿业有限公司
南钢股份 指 南京钢铁股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
元、千元 指 人民币元、千元
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 海南矿业股份有限公司
公司的中文简称 海南矿业
公司的外文名称 Hainan Mining Co.,Ltd
公司的外文名称缩写 Hainan Mining
公司的法定代表人 刘明东
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 何婧 程蕾
联系地址 海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园沃克公园8801栋 海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园沃克公园8801栋
电话 0898-67482082 0898-67482025
传真 0898-67482007 0898-67482007
电子信箱 hejing@hnmining.com chenglei@hnmining.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 海南省昌江县石碌镇（海钢办公大楼）
公司注册地址的邮政编码 572700
公司办公地址 海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园沃克公园8801栋
公司办公地址的邮政编码 571927
公司网址
电子信箱 hnmining@hnmining.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 海南矿业 601969 无
六、 其他相关资料
公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 上会会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址 上海市静安区威海路755号25层
签字会计师姓名 巢序、国秀琪
报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 海通证券股份有限公司
办公地址 上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦
签字的保荐代表人姓名 田卓玲、龚泓泉
持续督导的期间 2020年8月31日至今
名称 国泰君安证券股份有限公司
办公地址 上海市浦东新区东园路18号中国金融信息中心5层
签字的保荐代表人姓名 蒋杰、金利成
持续督导的期间 2014年-2020年8月30日
名称 德邦证券股份有限公司
办公地址 浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
签字的保荐代表人姓名 孙峰先生、宋建华先生
持续督导的期间 2015年至今
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：千元币种：人民币
主要会计数据 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%) 2018年
营业收入 2,763,664.40 3,718,283.31 -25.67 2,514,991.24
归属于上市公司股东的净利润 142,520.61 127,708.89 11.60 -634,513.24
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 139,551.99 134,707.32 3.60 -601,286.15
经营活动产生的现金流量净额 296,578.49 1,034,802.28 -71.34 839,549.73
2020年末 2019年末 本期末比上年同期末增减（%） 2018年末
归属于上市公司股东的净资产 3,990,535.06 3,886,436.96 2.68 5,333,177.66
总资产 8,518,036.72 8,634,842.42 -1.35 9,896,196.56
(二)主要财务指标
主要财务指标 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%) 2018年
基本每股收益（元／股） 0.07 0.07 - -0.32
稀释每股收益（元／股） 不适用 不适用 不适用 不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.07 0.07 - -0.31
加权平均净资产收益率（%） 3.62 2.37 增加1.25个百分点 -11.38
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.54 2.50 增加1.04个百分点 -10.78
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2020年分季度主要财务数据
单位：千元币种：人民币
第一季度（1-3月份） 第二季度（4-6月份） 第三季度（7-9月份） 第四季度（10-12月份）
营业收入 784,744.65 485,398.64 725,425.05 768,096.06
归属于上市公司股东的净利润 4,851.90 13,944.87 44,522.64 79,201.20
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 51,578.47 -20,196.18 80,615.37 27,554.33
经营活动产生的现金流量净额 279,111.24 217,723.51 26,808.48 -227,064.74
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:千元币种:人民币
非经常性损益项目 2020年金额 附注（如适用） 2019年金额 2018年金额
非流动资产处置损益 76,352.81 5,304.62 284.13
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 - - -
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,720.24 3,215.05 3,125.91
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 -
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 - - -
非货币性资产交换损益 - - -
委托他人投资或管理资产的损益 - - -
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 - - -
债务重组损益 - - -
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 - - -
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 - - -
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 - 23,699.11 257,975.16
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 - - -
