河南森源电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
河南森源电气股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
河南森源电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杨合岭、主管会计工作负责人赵巧及会计机构负责人(会计主管人员)赵巧声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
河南森源电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末
增减
总资产（元） 7,508,723,083.99 4,625,165,840.15 62.34%
归属于上市公司股东的净资 4,595,804,198.82 2,170,490,866.97 111.74%
产（元）
本报告期 本报告期比上年同 年初至报告期末 年初至报告期末
期增减 比上年同期增减
营业收入（元） 737,813,947.19 75.91% 2,211,317,724.74 94.85%
归属于上市公司股东的净利 163,993,515.90 45.82% 295,628,605.61 40.58%
润（元）
归属于上市公司股东的扣除 123,929,044.23 10.92% 238,034,875.79 14.97%
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净 114,584,579.46 214.98%
-- --
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.20 42.86% 0.36 38.46%
稀释每股收益（元/股） 0.20 42.86% 0.36 38.46%
加权平均净资产收益率 5.30% 0.95% 11.57% 1.76%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 39,020,819.04
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 20,549,780.00
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 12,120.08
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,735,616.54
减：所得税影响额 3,647,388.03
少数股东权益影响额（税后） 77,217.81
合计 57,593,729.82 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
3
河南森源电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 41,530 报告期末表决权恢复的优
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 质押或冻结情况
件的股份数量 股份状态 数量
河南森源集团 境内非国有法 21.33% 198,295,040 质押 154,209,811
有限公司 人
楚金甫 境内自然人 18.10% 168,240,256 质押 127,760,000
河南隆源投资 境内非国有法 9.89% 91,929,600 质押 66,800,000
有限公司 人
杨合岭 境内自然人 2.77% 25,764,096 19,323,072
华宝兴业基金
－工商银行－ 境内非国有法
华宝兴业定增 人 2.04% 19,006,206
精选八号资产
管理计划
宋瑾珂 境内自然人 1.78% 16,568,944 质押 16,568,944
广发证券股份 境内非国有法 1.47% 13,664,596
有限公司 人
华泰证券资管
－南京银行－ 境内非国有法
华泰紫金定增 人 1.44% 13,416,149
6 号集合资产
管理计划
东海证券－招
商银行－东海
证券翔龙 16 境内非国有法 1.44% 13,416,149
号定增分级集 人
合资产管理计
划
4
河南森源电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
博时资本－广
发银行－博时 境内非国有法
资本庆源定增 人 1.44% 13,416,149
1 号专项资产
管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
股份种类 数量
河南森源集团有限公司 198,295,040 人民币普通股 198,295,040
楚金甫 168,240,256 人民币普通股 168,240,256
河南隆源投资有限公司 91,929,600 人民币普通股 91,929,600
华泰证券资管－南京银行－
华泰远见 6 号集合资产管理 9,999,811 人民币普通股 9,999,811
计划
国泰君安期货有限公司－国
泰君安鑫悦 10 号资产管理计 6,800,000 人民币普通股 6,800,000
划
杨合岭 6,441,024 人民币普通股 6,441,024
中国国际金融香港资产管理 5,113,178 人民币普通股 5,113,178
有限公司－客户资金
中国光大银行股份有限公司
－国投瑞银创新动力混合型 4,609,177 人民币普通股 4,609,177
证券投资基金
MERRILL LYNCH 4,313,835 人民币普通股 4,313,835
INTERNATIONAL
中国国际金融(香港）有限公 3,786,504 人民币普通股 3,786,504
司－中金稳定收益专户
楚金甫为河南森源集团有限公司的控股股东，河南森源集团有限公司为公
司的控股股东。华泰证券资管－南京银行－华泰远见 6 号集合资产管理计
上述股东关联关系或一致行 划为公司控股股东森源集团通过资管计划增持的公司股份。河南森源集团
动的说明 有限公司为河南隆源投资有限公司的控股股东，河南隆源投资有限公司为
公司的法人股东。杨合岭为公司董事长。未知以上其他股东是否属于《上
市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资 上述股东中，河南隆源投资有限公司通过普通证券账户持有 88,170,000 股，
融券业务情况说明（如有） 通过投资者信用账户持有 3,759,600 股，合计持有 91,929,600 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
5
河南森源电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
6
河南森源电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债类项目变动说明
1、货币资金比期初增长283.45%，主要是本期非公开发行募集资金到位所致。
2、应收账款比期初增长72.08%，主要是随着主营业务收入规模增长，对应应收账款增加所致。
3、预付款项比期初增长31.46%，主要是本期随着主营业务发展，预付账款增加所致。
4、其他应收款比期初增长180.89%，主要是本期处置子公司应收股权转让款增加所致。
5、其他流动资产比期初增长1,470.77%，主要是本期为提高资金使用效率，降低财务成本，使用闲置募集资金购买保本型理财产品所致。
6、在建工程比期初增长1,355.39%，主要是本期待安装设备增加所致。
7、无形资产比期初减少49.00%，主要是本期处置子公司股权，资产负债表按会计准则规定未纳入合并所
致。
8、商誉比期初减少99.77%，主要是本期处置子公司股权，资产负债表按会计准则规定未纳入合并所致。9、长期待摊费用比期初减少95.91%，主要是本期处置子公司股权，资产负债表按会计准则规定未纳入合并所致。
10、其他非流动资产比期初增长61.11%，主要是本期预付土地款及设备采购款增加所致。
11、应付票据比期初增长258.57%，主要是本期增加利用银行承兑汇票付款所致。
12、应付账款比期初增长41.79%，主要是本期采购规模增加，对应应付款增加所致。
13、应交税费比期初减少40.14%，主要是本期期末应交税费减少所致。
14、其他应付款比期初减少75.14%，主要是本期处置子公司股权，资产负债表按会计准则规定未纳入合并所致。
15、递延所得税负债比期初减少100%，主要是本期处置子公司股权，资产负债表按会计准则规定未纳入合并所致。
16、资本公积比期初增长470.37%，主要是本期非公开发行募集资金到位所致。
17、未分配利润比期初增长35.66%，主要是本期净利润增加所致。
18、归属于母公司所有者权益合计比期初增长111.74%，主要是本期非公开发行募集资金到位所致。（二）利润表项目变动说明
1、营业收入比上年同期增长94.85%，主要是本期新能源等业务营业收入大幅增加所致。
2、营业成本比上年同期增长137.75%，主要是随着营业收入增长，对应成本增加所致。
3、管理费用比上年同期增长73.90%，主要是本期研发投入、职工薪酬及租赁费增加所致。
4、资产减值损失比上年同期增长107.89%，主要是本期计提坏账准备增加所致。
5、投资收益比上年同期增长1,898.82%，主要是本期处置子公司所致。
6、营业外收入比上年同期增长474.74%，主要是本期收到的政府补助增加所致。
7、营业外支出比上年同期增长3,123.20%，主要是本期对外捐赠增加所致。
8、所得税费用比上年同期增长31.84%，主要是本期利润总额增加，对应所得税费用增加所致。
9、归属于母公司所有者的净利润比上年同期增长40.58%，主要是本期净利润增加所致。
10、少数股东损益比上年同期减少163.56%，主要是本期子公司亏损所致。
（三）现金流量表项目变动说明
1、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增长47.14%，主要是本期销售商品、提供劳务收到的现金和收到其他与经营活动有关的现金及经营活动现金流入小计增加所致。
7
河南森源电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2、销售商品、提供劳务收到的现金比上年同期增长44%，主要是本期销售收款增加所致。
3、收到其他与经营活动有关的现金比上年同期增长163%，主要是本期收回子公司财务资助款和投标保证金退回所致。
4、购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期增长62%，主要是本期随公司主营业务增长，采购付款增加所致。
5、支付给职工以及为职工支付的现金比上年同期增长53%，主要是本期支付职工薪酬增加所致。
6、支付其他与经营活动有关的现金比上年同期增长31%，主要是本期支付的投标保证金和往来款增加所致。7、取得投资收益收到的现金比上年同期减少100%，主要是上期理财产品投资收益所致。
8、投资支付的现金比上年同期增长319%，主要是本期购买保本型理财产品所致。
9、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增长779.33%，主要是本期非公开发行募集资金到位所致。10、收到其他与筹资活动有关的现金比上年同期减少100%，主要是上期存在收到其他与筹资活动有关的现金所致。
11、偿还债务支付的现金比上年同期增长74%，主要是本期偿还银行贷款所致。
12、分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上年同期减少65%，主要是上期利润分列所致。
13、支付其他与筹资活动有关的现金比上年同期减少94%，主要是本期支付其他与筹资活动有关的现金减少所致。
14、现金及现金等价物净增加额比上年同期增长2,184%，主要是本期非公开发行募集资金到位所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
