证券代码：002673证券简称：西部证券公告编号：2020-034
西部证券股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
2020 年 4 月
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带法律责任。
本报告经公司第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第八次会议审议通过。所有董事、监事均出席了会议，未对本报告提出异议。
本报告中的财务报告未经会计师事务所审计。
公司董事长徐朝晖女士、主管会计工作负责人何方先生及财务总监何峻先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 920,013,059.11 1,332,414,060.86 -30.95%
归属于上市公司股东的净利润（元） 253,759,314.41 582,128,143.71 -56.41%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 234,911,878.49 576,959,493.24 -59.28%
经营活动产生的现金流量净额（元） 1,617,651,695.26 4,625,931,968.21 -65.03%
基本每股收益（元/股） 0.07 0.17 -58.82%
稀释每股收益（元/股） 0.07 0.17 -58.82%
加权平均净资产收益率 1.43% 3.28% 减少 1.85 个百分点
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 50,910,010,857.64 48,598,499,333.65 4.76%
归属于上市公司股东的净资产（元） 17,912,338,207.66 17,658,865,653.66 1.44%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 3,501,839,770
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
支付的优先股股利 -
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.07
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -6,093.04
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 25,314,061.98
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -276,347.08
减：所得税影响额 6,257,905.47
少数股东权益影响额（税后） -73,719.53
合计 18,847,435.92 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
交易性金融资产公允价值变动损益 103,160,027.89 公司正常经营业务
衍生金融工具公允价值变动损益 -6,897,150.23 公司正常经营业务
交易性金融资产投资收益 239,967,419.65 公司正常经营业务
债权投资投资收益 399.24 公司正常经营业务
其他债权投资投资收益 3,949,211.92 公司正常经营业务
衍生金融工具投资收益 -53,916,526.94 公司正常经营业务
交易性金融负债投资收益 -517,689.11 公司正常经营业务
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数（户） 188,564 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0
前 10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况
股份状态 数量
陕西投资集团有限公司 国有法人 27.45% 961,370,818 0
上海城投控股股份有限公司 国有法人 15.09% 528,496,372 0
西部信托有限公司 国有法人 9.79% 342,775,944 0 冻结 86,000,000
北京远大华创投资有限公司 境内非国有法人 3.83% 134,046,692 0 冻结 117,894,200
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.75% 61,178,040 0
香港中央结算有限公司 境外法人 0.91% 31,798,293 0
紫光集团有限公司 国有法人 0.81% 28,476,529 0
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.73% 25,470,864 0
中铁宝桥集团有限公司 国有法人 0.70% 24,623,235 0
北京紫光通信科技集团有限公司 国有法人 0.49% 17,000,018 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
股份种类 数量
陕西投资集团有限公司 961,370,818 人民币普通股 961,370,818
上海城投控股股份有限公司 528,496,372 人民币普通股 528,496,372
西部信托有限公司 342,775,944 人民币普通股 342,775,944
北京远大华创投资有限公司 134,046,692 人民币普通股 134,046,692
中央汇金资产管理有限责任公司 61,178,040 人民币普通股 61,178,040
香港中央结算有限公司 31,798,293 人民币普通股 31,798,293
紫光集团有限公司 28,476,529 人民币普通股 28,476,529
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 25,470,864 人民币普通股 25,470,864
中铁宝桥集团有限公司 24,623,235 人民币普通股 24,623,235
北京紫光通信科技集团有限公司 17,000,018 人民币普通股 17,000,018
上述股东关联关系或一致行动的说明 1、 公司第一大股东陕西投资集团有限公司为公司实际控制人，持有陕西省电力建设投资开发公司 100%的股权，陕西省电力建设投资开发公司持有公司第三大股东西部信托有限公司 57.78%的股权，为西部信托有限公司的控股股东，构成关联关系；截止 2020 年 3 月 31 日，陕西投资集团有限公司、西部信托有限公司合计持有公司股份 1,304,146,762 股，占公司总股本的 37.24%。 2、 紫光集团有限公司直接持有北京紫光通信科技集团有限公司 100%股份，两家公司属于一致行动人。截止 2020 年 3 月 31 日，合计持有公司 45,476,547 股，占公司总股本的 1.30%。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1. 资产负债表项目
单位：人民币元
项 目 期末金额 上年末金额 变动幅度 变动原因
买入返售金融资产 1,854,919,248.91 997,504,747.84 85.96% 期末债券质押回购业务规模增加所致
拆入资金 400,159,444.44 900,492,916.69 -55.56% 期末金融同业信用拆借规模减少所致
衍生金融负债 171,116,492.33 49,618,162.54 244.87% 衍生金融负债规模增加所致
应付款项 720,312,678.84 407,104,987.31 76.94% 本期末应付证券清算款增加所致
2. 利润表项目
单位：人民币元
项 目 本期金额 上期金额 变动幅度 变动原因
资产管理业务手续费净收入 3,041,234.17 8,084,822.53 -62.38% 本期资产管理业务收入减少
利息净收入 79,475,664.46 31,331,221.23 153.66% 本期卖出回购金融资产利息支出减少导致利息净收入增加
投资收益（损失以“－”号填列） 189,137,676.53 371,523,041.57 -49.09% 以公允价值计量的金融资产投资收益减少
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -345,138.23 141,069.09 不适用 本期子公司的合营企业亏损所致
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列) 399.24 0.00 不适用 债权投资兑付影响
其他收益 25,660,112.13 767,262.79 3244.37% 本期收到的与日常活动相关的政府补助增加
公允价值变动损益（损失以“－”号填列） 96,262,877.66 402,602,878.53 -76.09% 本期交易性金融资产公允价值变动影响
汇兑收益（损失以“－”号填列） 357,239.81 -410,355.51 不适用 汇率变动影响
信用减值损失 39,753,166.00 -33,325,758.41 不适用 本期计提减值损失增加所致
营业外收入 216,492.67 6,724,395.20 -96.78% 本期收到的与日常活动无关的政府补助减少
营业外支出 844,982.94 600,015.96 40.83% 本期对外捐赠支出增加
所得税费用 85,443,418.64 193,597,157.78 -55.87% 利润总额减少使得所得税费用减少
少数股东损益（净亏损以"-"号填列） 1,223,381.40 359,584.28 240.22% 本期归属于少数股东的净利润增加
归属于母公司股东的净利润（净亏损以"-"号填列） 253,759,314.41 582,128,143.71 -56.41% 本期营业收入减少、信用减值损失增加所致
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -286,760.41 20,043,976.57 不适用 主要系其他权益工具投资公允价值变动影响
基本每股收益 0.07 0.17 -58.82% 本期净利润减少所致
稀释每股收益 0.07 0.17 -58.82% 本期净利润减少所致
3. 现金流量表项目
单位：人民币元
项 目 本期金额 上期金额 变动幅度 变动原因
为交易目的而持有的金融资产净减少额 1,007,079,976.46 2,120,119,531.23 -52.50% 本期交易性金融资产规模变动影响
回购业务资金净增加额 1,205,352,170.89 0.00 不适用 本期回购业务规模增加
返售业务资金净减少额 0.00 1,542,800,280.07 -100.00% 本期返售业务规模为净增加
代理买卖证券收到的现金净额 739,314,423.03 4,029,360,129.51 -81.65% 本期代理买卖证券款增幅较上期减少
收到其他与经营活动有关的现金 719,710,199.50 1,191,139,326.42 -39.58% 主要系合并结构化主体第三方投资规模减少，以及其他债权投资规模变动影响
拆入资金净减少额 500,000,000.00 1,200,000,000.00 -58.33% 本期偿还金融同业信用拆借资金较上期减少
回购业务资金净减少额 0.00 1,099,905,763.83 -100.00% 本期回购业务规模为净增加
返售业务资金净增加额 888,355,268.20 0.00 不适用 本期返售业务规模增加
融出资金净增加额 336,696,994.13 829,481,460.50 -59.41% 本期融出资金规模增幅较上期减少
支付利息、手续费及佣金的现金 146,420,480.95 220,970,828.23 -33.74% 本期支付的利息及手续费佣金减少
支付其他与经营活动有关的现金 524,690,241.90 1,192,398,366.43 -56.00% 主要系交易性金融负债变动影响
收回投资所收到的现金 57,339,514.95 43,600,000.00 31.51% 本期子公司收回投资资金增加
取得投资收益收到的现金 0.00 45,852.24 -100.00% 上期公司之子公司取得投资收益
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 5,449.67 161,660.09 -96.63% 本期处置非流动资产利得减少
投资支付的现金 128,958,088.34 34,501,000.00 273.78% 本期子公司投资金额增加
发行债券收到的现金 0.00 249,730,000.00 -100.00% 上期发行收益凭证
收到其他与筹资活动有关的现金 0.00 18,447,200.00 -100.00% 上期西部期货风险管理子公司收到标准仓单质押贷款释放保证金
偿还债务支付的现金 0.00 254,230,000.00 -100.00% 上期偿还了收益凭证
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 0.00 4,215,864.24 -100.00% 上期偿付利息所致
支付其他与筹资活动有关的现金 0.00 23,178,000.00 -100.00% 上期西部期货风险管理子公司支付标准仓单业务押金
汇率变动对现金及现金等价物的影响 357,239.81 -410,355.51 不适用 汇率变动影响
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
